北京证监局称，经约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股成大生物一齐卖出，卖出金额贪图194.37万元，耗损130.90万元。Wind数据暴露，2022年10月28日至2024年6月28日，成大生物股价下落近40%。

最终，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚金。

公开长途暴露，杨江权降生于1973年，是国内第一批投行和投资东谈主员，具有20多年的证券及投资运作干系责任涵养。曾任西南证券投资银行部高等司理、北京睿汇德科技投资有限公司实施总裁、国投中鲁果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部实施董事、西证股权投资有限公司总司理、北京易添富股权投资管理有限公司实施董事等职务。

2020年5月至2022年8月，其曾任国齐创投（国齐证券旗下开展私募基金管理业务的子公司）董事长、总司理等职务。2020年8月起，杨江权参预国齐证券任职。2023年7月起，在国齐证券任总司理、财务讲求东谈主、保荐业务讲求东谈主。

国齐证券受到牵缠

行动公司总司理，带头造孽合手有股票的行为也让国齐证券受到监管。1月3日，北京证监局称，国齐证券存在两方面的问题。一是对从业东谈主员投资行为管理的轨制建立及里面管理机制不健全。二是对从业东谈主员投资行为的里面监测查验机制不到位，未能主动发现并向监管部门论说从业东谈主员造孽合手有股票的行为。

因此，北京证监局对国齐证券继承出具警示函的监管措施。

证券从业东谈主员不得贸易股票是《证券法》的基本条款。《逐日经济新闻》记者获悉，频年来，证监会严厉打击证券从业东谈主员违章贸易股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业东谈主员造孽炒股案件，对139东谈主作出行政处罚，遵循构筑“不敢、弗成、不思”违章炒股的长效机制。

据记者不彻底统计，2024年先后有招商证券、中金公司、信达证券和国海证券被指对从业东谈主员违章贸易股票管控不到位而受到监管措施。

2024年2月，深圳证监局指出，招商证券多名职工曾存在借用他东谈主证券账户弥远交往股票、私行收受客户委用交往股票、委用他东谈主炒股等造孽违章行为，造孽违章行为主要聚积在2021年畴昔。

2024年4月，北京证监局指出，中金公司存在多名职工曾存在贸易股票、出借个东谈主证券账户的行为，公司对职工行为监测监控不到位。

2024年12月，北京证监局指出，信达证券存在东谈主员管理不到位的问题，未建立职工违章贸易股票监测系统，驻防从业东谈主员贸易股票等违章行为监测的实时性和有用性不及。

同月，广西证监局指出，国海证券个别职工曾存在违章贸易股票、私行收受客户委用贸易证券的情形人妖 泰文，反应出洋海证券格局责任主谈主员执业行为不到位。